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“杭州30亿量化跑路”冲击波:投资人紧急赎回 多家信托机构踩雷 行业机构紧急排查

更新时间:2023-11-25 04:45:14 1051

  “杭州30亿量化私募跑路”事件冲击持续蔓延。

  “产品已经卖了。”11月16日,有华软新动力其他私募产品的投资人透露,所投产品已经紧急赎回,“其他人也在卖”。

  除百亿私募华软新动力因投资的私募基金产品发生违约行为导致兑付困难外,还有多家私募和信托公司踩雷,金额高达数十亿元。

  11月15日,百瑞信托发布澄清公告,称公司从未与华软新动力等开展过任何形式的业务合作,公司历史及存续信托产品也从未投资上述机构的任何产品。

  同一天,云南信托亦对传闻回应表示,针对“杭州30亿量化跑路”事件及有关公司个别TOF产品合作方涉嫌违规违约的传闻,公司进行了排查。

  此外,据多方了解,涉及到相关私募及产品的机构,都在紧急排查风险,部分私募管理人也被合作方要求排查。

  有知情人士对21世纪经济报道记者透露,涉及到的资方不止华软新动力一家。涉及的私募,也不止于披露的汇盛、瑜瑶和磐京3家,还有多家私募信托机构牵涉其中。

  在引发行业巨震之时,市场不禁疑惑,投资者的资金为何能从产品托管账户中直接转走,而托管机构出具的估值表又与实际情况不符?

  有私募基金人士表示,事件里投资的尽职调查形同虚设,对私募行业的声誉造成了重大的打击。一位知名私募FOF管理人感慨,“许多年以后,也许我们会想起,某家私募证券基金,曾经差点埋葬了一个行业”。

  新动力资产投资人紧急赎回

  10月14日傍晚,华软新动力发布公告称,自己投资的私募基金产品发生违约行为导致兑付困难。

  华软新动力表示,截至目前,本公司管理的最终实际投资至深圳汇盛私募证券基金管理有限公司(以下简称汇盛私募)的部分私募基金产品,因汇盛私募发生违约行为导致兑付困难。为维护投资人的合法权益,针对汇盛私募的重大违约行为,本公司将持续向相关基金产品的投资人进行信息披露,并针对汇盛私募以及相关环节采取法律手段,尽最大努力实现投资人的合法权益。

  其同时申明,公司目前持续经营,其余在管基金产品均正常运作,本公司将本着审慎负责的态度,持续合规经营。

  据华软新动力发往渠道方的信息显示,新动力旗下FOF下投了汇盛私募,而汇盛声称自己是做量化对冲策略,后来经新动力调查发现,汇盛只是将资金去投了瑜瑶投资的产品。新动力于是采取行动,在上周向公安报案。

  值得关注的是,华软新动力近期连发两则公告,其中一条公告提到,对旗下6只产品变更投资经理,高旸接任此前的基金经理彭冬,这6只产品分别是滴海新动力进取多策略1号私募证券投资基金、华软新动力远航FOF1号、华软新动力兴瀛稳进1号FOF、滴海新动力稳健多策略1号、新动力套利7号和滴海新动力稳健专享1号。

  有私募人士认为,基金经理变更可能与上述踩雷风波有关联。

  另一条公告则提到,定于11月16日对华软新动力平衡价值1号临时开放,临时开放日仅接受赎回申请。

  11月16日,有华软新动力其他私募产品的投资人透露,其所投产品已经紧急赎回,而且其他人也在卖。

  涉事私募疑点重重

  汇盛私募成立于2016年,管理规模为10-20亿元。

  根据中基协备案信息,汇盛私募实际控制人为张萍,持股比例为90%,公司注册地在广东省深圳市南山区,而办公地则在浙江省杭州市滨江区。

  值得注意的是,多名相关人士实地探访公司深圳注册地后发现“查无此处”。

  华软新动力称旗下FOF下投了汇盛私募产品。汇盛私募共成立了九只证券投资基金,其中三只基金已经清算,剩下的六只正在运作的基金中名称带有“量化”的共有五只产品。其产品托管人涉及银河证券、国金证券以及华福证券等,其中华福证券作为托管人的有3只产品。

  另一涉事私募瑜瑶投资成于2017年6,管理规模在20-50亿,目前正在运作的产品有9只。在私募排排网上,瑜瑶投资展示的旗下某私募产品业绩,截至今年11月3日,净值曲线看起来非常亮眼,该私募产品的基金经理正是杨泽斌,据说擅长量化投资。

  不过,根据《关于私募基金管理人在异常经营情形下提交专项法律意见书的公告》的规定,这家私募机构处于异常经营状态。

  2022年6月13日,杭州瑜瑶投资被浙江证监局出具警示函,处罚事由为公司旗下瑜瑶战鼓五号私募证券投资基金在2021年7月至2022年3月期间,存在总资产占净资产的比例超过200%的情形。时任公司法人何国清、基金投资经理杨泽斌也被出具监管函。从处罚来看,公司旗下产品属于违规加杠杆。

  备案登记信息显示,何国清持股60%是杭州瑜瑶的法定代表人、总经理,股东杨泽斌持股40%。

  瑜瑶投资共成立了11只产品,其中有两只已经清算,还有两只产品并没有投资者开立查询账号。该公司产品的托管人涉及国泰君安华泰证券海通证券国信证券以及华福证券等券商

  公开资料显示,磐京股权投资基金管理(上海)有限公司,创始人和实控人为毛崴,于2015年登记成为私募管理人,注册资本2.3亿,实缴资本1.195亿。

  因经营异常,磐京投资已于2022年9月被中基协注销私募基金管理人资格。截至注销时,公司仍有6只产品未在系统提交清算。今年2月,磐京投资还曾因涉嫌私募违规,被上海证监局立案调查。

  多家券商卷入

  多位私募基金人士认为,“瑜瑶”一案会对私募基金生态产生重大影响。

  据多方了解,涉及到相关私募及产品的机构,都在紧急排查风险,部分私募管理人也被合作方要求排查。

  相关人士表示,受到华软新动力兑付事件等的影响,有代销机构主动联系相关私募,希望后者仔细说明是否存在投资嵌套问题,并针对基金运作中投资范围的界定,从合规层面上排查相关隐患。

  信托机构中,云南信托亦对传闻回应表示,针对“杭州30亿量化跑路”事件及有关公司个别TOF产品合作方涉嫌违规违约的传闻,公司进行了排查。经核实,公司已经严格依照信托文件的约定全面履行了受托人职责,TOF相关产品的投资操作均遵循投资者的意愿,并按照其指定的投资顾问指令执行。后续,公司将按照信托文件约定和投资者意见采取相应措施,维护投资者的合法权益。

  此外,备受质疑的是私募产品托管的证券公司。

  杭州瑜瑶旗下的9只产品中,华泰证券托管了其中6只产品,国信证券、华福证券、海通证券各托管1只,相关托管机构为何没能及时发现托管的产品净值造假,又是否需要为相关事件担责,也依然存在争议。

  深圳某私募人士表示,2023年以来,在监管持续发力背景下,私募行业在加速扶优限劣。此次事件中托管券商将面临责任追究,监管部门有望加强对私募基金行业的排查与整顿。

(文章来源:21世纪经济报道)

(原标题:“杭州30亿量化跑路”冲击波:投资人紧急赎回,多家信托机构踩雷,行业机构紧急排查)

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