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第二批基金投顾试点来了!兴业、中信、国信、东方等券商已经获批 还有机构正在路上

更新时间:2021-06-28 19:54:37 1194

  第二批基金投顾试点机构已于6月25日陆续获批资格。记者了解到,目前包括兴业证券招商证券国信证券东方证券中信证券、安信证券等6家券商拿到了批文,但还有一部分券商仍在等待,具体名单尚未公布。

  另外,公募行业已知的获批机构涵盖广发、博时、招商、工银瑞信、兴证全球和交银施罗德等基金公司

  据悉,第二批基金投顾试点推进较快,从基金公司与证券公司参与问卷考题开始,三个多月时间即获得反馈。

  此外,有业内人士透露,“我们了解到基金投顾法规的制定正在推进中,基金投顾未来有望由试点业务正式转入常规化业务。”

  第二批基金投顾资格加速落地

  “我们也是周五突然接到的通知,之后还要通过现场检查,制度、人员及系统符合条件,才能正式展业。”中信证券内部人士表示,目前在团队搭建、系统建设等各方面基本准备就绪。

  据悉,第二批基金投顾试点的推进速度明显加快,今年3月份,包括基金公司、证券公司在内的40多家机构参与了证监会关于投顾资格的问卷考题,随后进入答辩环节,3个多月的时间便获得了监管层正式反馈。

  业内人士预计,后续可能还将有一批机构获得基金投顾试点批文。

  “能感觉到监管这次对基金投顾业务的支持力度很大,同业的积极性也很强。预计今后还会不断扩容,逐步放开资格门槛以后,券商将会面临真正的大考。”某中型券商人士表示。

  该人士表示,此前在行业内部研讨会中,监管透露了对第二批试点机构的业务展望。总结下来有三个方向:一是,细分财富管理市场,试点机构要分析客户的财富结构,找到自己想要管理的客户财富在哪里;

  二是,试点机构需要思考投资顾问的价值如何评价,厘清投资顾问方式的有效性,线下投顾人员的服务如何考核与评价;

  三是,试点机构要思考如何评价客户投资水平与认知水平,构建与投资者之间的信任。

  基金投顾业务规模增长迅速

  自2019年10月首批公募基金投顾业务试点落地以来,此前包含基金公司、独立基金销售机构、券商、银行在内共18家机构已相继开展基金投顾业务。

  在经过一年多的发展后,部分首批获得投顾试点资格的机构取得了不错的成效。如国联证券截至2020年末,基金投顾签约户数达5.3万户,签约资产规模达53.54亿元。据国联证券4月22日公开透露,公司最新的签约客户数达近9万名,签约资产规模达近90亿元,客户量和规模增长迅速。

  此外,随着首批7家券商在基金投顾业务发展上加快推进,各家券商的业务打法也呈现出多样化。

  华泰证券在涨乐财富通APP推出基金投顾服务“涨乐星投”,依托“人+平台”投顾服务体系,提供基金投资服务。

  中信建投证券打造的基金投顾品牌“蜻蜓管家”于6月3日正式登陆京东金融,成为首家在京东金融上线基金投顾的券商,借助“外力”扩大品牌度和客户群。

  中金财富A+基金投顾日前推出投向香港权益市场组合策略,满足投资者获取海外上市优质中国公司长期成长性机会的需求。

  有业内人士指出,新一批机构的加入将对投顾业务生态的形成和多元化发展,起到积极的助推作用。

  券商传统业务模式有望转型

  在业内人士看来,券商借基金投顾入场新赛道,不仅有利于拓展业务和能力边界,也有利于传统业务模式转型。

  中信建投非银分析师赵然认为,基金投顾给予了券商代客理财的权限,促使券商设身处地为客户提供长期资产配置服务,而非短期过度销售,有助于扩充券商的基金保有规模,承接财富管理市场大发展的红利。

  他建议投资者重点关注两类券商:一是具备财富管理核心竞争力的精品券商,此类券商有望通过基金代销、资产管理等业务的发展,走出差异化的发展道路,实现较大的业绩弹性。

  二是头部券商,在培育航母级券商的政策导向下,头部券商将在财富管理、投资银行、衍生品交易等领域集聚市场资源,长期成长性占优。

  华泰证券认为,券商做基金投顾的优势在于,相比基金公司,券商拥有经验丰富的投顾服务团队和稳定且庞大的客户群体;相比第三方平台,券商资管自营部门拥有独立的投研团队和较强的研究实力。

(文章来源:上海证券报)

(原标题:第二批基金投顾试点来了!兴业、中信、国信、东方等券商已经获批,还有机构正在路上……)

(责任编辑:DF358)

本文关键词:基金 投顾 券商 机构 试点 业务 

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